Modèle de fiche métier : compliance officer (H/F)

Compliance Officer : définition

Un compliance officer, appelé également chargé de conformité, a pour mission de s’assurer que l’entreprise qui l’emploie respecte et applique les lois, les règlements et les processus en vigueur (autant internes qu’externes) dans la durée et ce, dans le but de préserver son intégrité et de favoriser sa prospérité.

Dotés d’excellentes connaissances en matière de réglementation et d’une forte culture du risque, les compliance officers sont garants de la conformité des processus et des règlements de l’entreprise pour laquelle ils travaillent avec la législation applicable.

Ils s’emploient à mettre en place des pratiques éthiques et réglementaires exemplaires tout en parant aux risques de non-conformité.

Avec la complexification de l’arsenal réglementaire qui régit l’activité des entreprises (RGPD, KYC, IFRS…) et la volatilité accrue des risques de non-conformité, ce métier est aujourd’hui devenu absolument incontournable dans de nombreux secteurs d’activité comme la banque, la finance ou encore l’immobilier.

Généralement titulaires d’un diplôme de niveau Bac+5 comme un master contrôle des risques et conformité bancaires, les compliance officers peuvent travailler dans des organismes publics comme dans des structures privées.

Quel est le rôle des compliance officers ?

Garants de la légalité et de l’éthique des pratiques, des règlements et des processus au sein de l’entreprise qui les emploie, les compliance officers exercent un rôle aussi bien crucial que transversal en matière de conformité.

Si les compliance officers ont pour mission principale de veiller à ce que l’organisation mais aussi souvent ses partenaires et ses clients respectent et mettent correctement en œuvre la législation applicable, ils doivent aussi identifier et gérer les risques de non-conformité qui pèsent sur l’entreprise.

Généralistes ou très spécialisés, ces responsables des affaires réglementaires peuvent compter sur leur polyvalence pour assumer des missions plurielles qui varient selon la taille, la structure et le secteur d’activité de l’entreprise. En réalité, les domaines d’intervention des compliance officers (conformité RSE, KYC, conformité SI…) sont devenus aussi nombreux que les compétences transversales dont ils doivent être dotés (expertise dans le droit des entreprises et le droit des affaires ; excellent esprit d’analyse ; maîtrise des technologies numériques ; sens de l’éthique ; rigueur…).

Leur rôle dans l’élaboration et la mise en œuvre du processus compliance est essentiel. Ils doivent assurer une veille législative et normative régulière dans le secteur d’activité de leur entreprise, mettre en place les procédures de conformité et participer à la création de toute la littérature compliance interne à l’entreprise (code de conduite, plan de compliance…) afin de favoriser la légalité et l’éthique des pratiques de l’entreprise.

Dotés d’un excellent sens de la communication, ils effectuent un travail pédagogique de sensibilisation aux règles de conformité et aux risques de non-conformité associés à tous les échelons de l’organisation. Ils opèrent également en étroite collaboration avec tous les services de l’entreprise afin de mettre en œuvre les mesures de conformité.

Le compliance officer est un maillon essentiel de la politique de gestion des risques de l’entreprise : il participe activement à l’élaboration d’une cartographie des risques de non-conformité et à la mise en œuvre de plans de remédiation, notamment d’actions correctives.